英國金融管理局(FSA)11月26日宣布，由于瑞銀集團(tuán)(UBS)在管理系統(tǒng)和內(nèi)部控制方面存在嚴(yán)重的監(jiān)管失察問題，使得該集團(tuán)交易員科維克-阿多波里進(jìn)行了嚴(yán)重的非法交易，該局將向瑞銀處以2970萬英鎊罰款。

　　瑞士金融監(jiān)管局(Finma)同日表示，將委任獨立第三方機(jī)構(gòu)監(jiān)督瑞銀，以確保該行充分實施整改措施，同時宣布對瑞銀投行部門實施收購禁令。

　　科維克-阿多波里為瑞銀駐倫敦交易員，他于2011年9月15日被倫敦警方逮捕，被指控進(jìn)行了未經(jīng)授權(quán)的非法交易。2012年11月20日，他被判7年監(jiān)禁。阿多波里參與的非法交易對瑞銀造成總計23億美元的巨額損失，瑞銀也因此被指控存在監(jiān)管失察問題，受到來自監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查。此次針對瑞銀集團(tuán)監(jiān)管失察的調(diào)查是由英國金融管理局和瑞士金融監(jiān)管局聯(lián)合進(jìn)行的。

　　英國金融管理局表示，瑞銀在管理系統(tǒng)和內(nèi)部控制方面存在嚴(yán)重缺陷，未能充分利用風(fēng)險管控系統(tǒng)有效地對內(nèi)部事務(wù)實施合理的監(jiān)控，對倫敦分行業(yè)務(wù)也未給予足夠的重視，才導(dǎo)致了非法交易的產(chǎn)生。

　　瑞士金融監(jiān)管局也于同日表示，瑞銀在倫敦蒙受交易損失一事表明，該集團(tuán)在風(fēng)險管控方面存在嚴(yán)重缺陷。如果不存在這些缺陷，涉案交易員執(zhí)行的欺詐性交易就會被有效地預(yù)防或是提早發(fā)現(xiàn)。瑞士金融監(jiān)管局對瑞銀實施的監(jiān)管措施包括對瑞銀進(jìn)行資本限制、對該行投行部門實施收購禁令以及瑞銀投行部門推出任何重要的新業(yè)務(wù)必須得到監(jiān)管方面的批準(zhǔn)等。