據(jù)證券日?qǐng)?bào)報(bào)道 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人19日宣布，中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日已對(duì)王建超等4名上市公司高管違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的行為作出行政處罰決定，分別予以王建超、盧憲斌警告并處以5萬(wàn)元罰款，分別予以夏世勇、李建軍警告。同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)盧道軍操縱市場(chǎng)一案作出行政處罰決定，沒(méi)收盧道軍違法所得34.96萬(wàn)元，并處以罰款34.96萬(wàn)元。

    證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，為維護(hù)證券市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法利益，證監(jiān)會(huì)將依法查處違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的行為。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將對(duì)各類(lèi)操縱市場(chǎng)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，密切監(jiān)控，嚴(yán)厲打擊，以維護(hù)市場(chǎng)秩序，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

　　四高管違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票

    據(jù)負(fù)責(zé)人介紹，經(jīng)查， 2007年8月至2008年11月，王建超在任安徽海螺水泥股份有限公司副總經(jīng)理期間，個(gè)人證券帳戶(hù)有16個(gè)交易日違規(guī)交易過(guò)“海螺水泥”股份；2008年11月，盧憲斌在任甘肅祁連山水泥集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事期間，違規(guī)買(mǎi)賣(mài)“祁連山”股票；2008年12月，夏世勇、李建軍在任金發(fā)科技股份有限公司副董事長(zhǎng)和董事、總經(jīng)理期間，分別違規(guī)買(mǎi)賣(mài)“金發(fā)科技”股票。4人的行為違反了《證券法》第四十七條相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成了違法行為。

    負(fù)責(zé)人指出，由于上市公司董事、監(jiān)事和高管人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東在決定公司重大問(wèn)題上有較多的表決權(quán)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況有第一時(shí)間知曉的便利條件，為了防止其利用優(yōu)勢(shì)地位或者信息優(yōu)勢(shì)，損害其他中小股東的利益，證券法禁止上述主體從事短線交易，對(duì)其在規(guī)定期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)本公司股票的行為進(jìn)行限制。

　　盧道軍操縱證券市場(chǎng)

    據(jù)負(fù)責(zé)人介紹，經(jīng)查，盧道軍存在利用“張春梅”、“李麗紅”帳戶(hù)組申購(gòu)“四維控股”14220000股，撤單10880000股，成交1673193股。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，盧道軍通過(guò)不以實(shí)際交易為目的的頻繁大量申報(bào)和撤銷(xiāo)申報(bào)行為，影響了其他投資者對(duì)該股票供求和價(jià)格走勢(shì)的判斷，誘導(dǎo)其跟進(jìn)買(mǎi)入，逐步推高股價(jià)，影響了“四維控股”股票價(jià)格和交易量。中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，該行為違反了《證券法》第七十七條相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零三條規(guī)定的“操縱證券市場(chǎng)”的行為。

    證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人指出，通過(guò)虛假申報(bào)操縱市場(chǎng)的危害在于：一方面，在個(gè)股交易中，通過(guò)制造虛假表象誤導(dǎo)投資者，損害投資者利益。虛假申報(bào)操縱者的本質(zhì)是以不正當(dāng)手段“哄抬”股價(jià)。他們往往不以市價(jià)掛單，而是在低于市價(jià)的檔位掛出大量的虛假買(mǎi)單，從而誤導(dǎo)投資者作出該股后市將走強(qiáng)的錯(cuò)誤判斷；另一方面，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，虛假申報(bào)操縱還將助長(zhǎng)投機(jī)，影響市場(chǎng)的健康發(fā)展，侵蝕資本市場(chǎng)的資源配置功能。放任虛假申報(bào)操縱的泛濫，將導(dǎo)致個(gè)股大面積地出現(xiàn)脫離基本面的異常波動(dòng)，從而助長(zhǎng)市場(chǎng)的不良投機(jī)氣氛。久而久之，廣大投資者對(duì)市場(chǎng)的信心將受到損害，甚至離場(chǎng)，從而損害資本市場(chǎng)的長(zhǎng)久健康發(fā)展。